美国海军当前正在进行新一代弹道导弹核潜艇[即，SSBN(X)]的研发与设计工作。新一代的12艘弹道导弹核潜艇将替换当前的14艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇，SSBN(X)计划也可以被称为“替换俄亥俄级核潜艇的计划”。 2010财年，海军为新一代弹道导弹核潜艇的研发工作提供了4.974亿美元资金。2011财年，海军为该项目申请了6.723亿美元的研发预算。海军计划于2019财年采购第一艘新一代弹道导弹核潜艇，并计划于2015财年为采购新一代弹道导弹核潜艇进一步申请预算。

海军最初估计，根据2010财年的美元价值计算，美军新一代核潜艇每艘的价格将为60亿-70亿美元，这个数字相当于美军采购新舰船的预算的一半。有专家担心，下一代弹道导弹核潜艇计划将会因为海军担心其长期造舰计划的费用而面临严峻的挑战。这些专家担心，在2019财年-2033财年（15年内）采购12艘弹道导弹核潜艇将造成美国海军在这些年份里采购其他舰只的数量的削减。海军的30年（2010财年-2040财年）造舰计划指出：“在采购新一代弹道导弹核潜艇的时候，海军将限制采购其他级别的舰只。”

国会2011财年存在的潜在议题包括：

海军估计的每艘新一代弹道导弹核潜艇的采购费用的准确度问题；

海军对新一代弹道导弹核潜艇计划的承受能力前景及其对海军其他的造舰计划的影响；

英国对新一代弹道导弹核潜艇的偏好的影响，是否会考虑美国的新一代弹道导弹核潜艇设计；

国会对新一代弹道导弹核潜艇计划的替代计划分析；

建造新一代弹道导弹核潜艇使用的船坞或新建船坞的问题。

国会2011财年的选择包括下列内容（但不止这些内容）：

同意、拒绝或修改美国海军2011财年为推动新一代弹道导弹核潜艇计划提请的预算请求；

在海军将新一代弹道导弹核潜艇计划的替代计划分析报告提交给国会以及国会的三个技术支持部门（美国政府问责局、国会预算办公室和国会研究处）之前，停止批准（或限制）新一代弹道导弹核潜艇计划的资金请求；

为海军或国防部的新一代弹道导弹核潜艇计划提供其他选择。

国会在新一代弹道导弹核潜艇计划上的决策将对美国的战略核打击能力、海军的资金要求、造舰工业基地和英国替换其老化的弹道导弹核潜艇的计划产生重大的影响。

该报告将从海军造舰计划的角度上讨论新一代弹道导弹核潜艇计划，而另一个报告将在把新一代弹道导弹核潜艇视为美国的战略核力量的组成部分和战略核军控协议的内容的框架之下讨论该问题。

背景

弹道导弹核潜艇的概况

海军的弹道导弹核潜艇的任务

美国海军总共有三种潜艇：攻击型核潜艇、巡航导弹核潜艇和弹道导弹核潜艇。攻击型核潜艇和巡航导弹核潜艇是多用途核潜艇，可以在和平时期和战时执行多种任务，它们不会携带核武器。

相比之下，弹道导弹核潜艇是专门执行核威慑特殊任务的核潜艇，它携带着潜射弹道导弹。这种导弹不仅体积庞大和射程远，而且还可以携带多个核弹头。有时，人们用“雷鸣者”指代弹道导弹核潜艇，它们从位于艇中部的大直径垂直发射井中发射潜射弹道导弹。弹道导弹核潜艇的任务仍是携带它们的潜射弹道导弹藏匿于大海深处，通过向其他国家表明美国拥有可靠的二次打击能力，以此阻止其他国家针对美国的核攻击。这意味着，美国拥有一种生存能力很强的系统来实施核报复。

海军的弹道导弹核潜艇是美国战略核威慑力量（“三位一体核力量”）的一个分支，其他两个分支是陆基洲际弹道导弹和陆基远程轰炸机。任何时刻，美国海军的弹道导弹核潜艇都会处于核威慑巡逻状态。海军关于30年造舰计划的报告指出：“这些潜艇是美国战略威慑力量中的生存能力最强的分支，它们能够为美国提供可靠的日常核威慑能力。”美国国防部于2010年4月6日公布的《2010年核态势评估报告》称：“弹道导弹核潜艇及其携带的潜射弹道导弹是美国三位一体核力量中的生存能力最强的分支。”

当前的俄亥俄级弹道导弹核潜艇

美国海军当前有14艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇。这些潜艇被称为“三叉戟弹道导弹核潜艇部队”或“三叉戟部队”，其原因是它们携带着“三叉戟”潜射弹道导弹。

1974财年-1991财年，美国总共采购了18艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇，这些潜艇在1981-1997年间先后服役。该级艇由通用动力公司电船分公司设计和建造。按照最初设计，它们的服役年限是30年，但后来证明，它们可以服役42年，其中包括2个20年的执行任务时期和1个为期2年的中期添加核燃料和大修的时期（工程性燃料添加大修）。添加核燃料和大修包括为潜艇添加核燃料和对潜艇进行添加核燃料之外的大修，每艘潜艇的费用大约是2.6亿美元。

每艘俄亥俄级潜艇可携带24枚潜射弹道导弹。前8艘俄亥俄级核潜艇最初装备的是“三叉戟”I-C4型潜射弹道导弹，后面的10艘艇装备的是体积更大和性能更强的“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹。克林顿政府1994年的核态势评估指出，根据《第二阶段削减战略武器条约》，美国的战略核力量将包括14艘俄亥俄级核潜艇，这些潜艇均装备 “三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹。该评估还建议，将美国的4艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇（SSBN726-SSBN729）改装为巡航导弹核潜艇和扩充美国的攻击型核潜艇部队。最初建造的4艘俄亥俄级核潜艇于2002-2008年被改装成了巡航导弹核潜艇，而另外的4艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇（SSBN730-SSBN733）于2002-2005年装备了“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹。因此，美国当前共有14艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇，这些核潜艇均装备了“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹。

在14艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇中，有8艘艇的母港是班戈海军潜艇基地，另外6艘艇的母港是金斯湾。

与美国的大多数海军舰只不同，其他海军舰只仅有一个操作团队，而俄亥俄级弹道导弹核潜艇有两个团队（即蓝色团队和金色团队），这样，美国海军能使弹道导弹核潜艇部队处于部署状态的时间最长。因此，美国海军的14艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇总共有28个团队。

该级艇的730号艇将于2027年达到42年的最大服役年限。剩下的13艘潜艇将1艘接1艘地到达最大服役年限，第14艘艇的最后服役年限是2040年。

海军已经启动了将“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹的使用寿命延长至2042年的计划，以适应俄亥俄级弹道导弹核潜艇的服役需求。

美国弹道导弹核潜艇的设计概况

自1959年以来，美国海军总共部署了4个级别的弹道导弹核潜艇。表1用俄亥俄级弹道导弹核潜艇与美国原来装备的3个级别的弹道导弹核潜艇进行了对比。正如表中所示，美国的弹道导弹核潜艇变得越来越大，反映了单艇体积的扩大及其携带的潜射弹道导弹的数量在增加。（更长的潜射弹道导弹要求潜艇的直径更大，更多或直径更大的弹道导弹也要求潜艇的长度更长。）俄亥俄级潜艇的水下排水量是18750吨，其体积要比美国早先的弹道导弹核潜艇大2倍。俄亥俄级弹道导弹核潜艇携带的“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹比美国早先的核潜艇携带的潜射弹道导弹的体积大，而且俄亥俄级核潜艇能携带24枚潜射弹道导弹，美国早先的弹道导弹核潜艇只能携带16枚。

美国和英国在潜射弹道导弹方面的合作

此外，英国、法国、俄罗斯也部署了弹道导弹核潜艇。英国的4艘前卫级弹道导弹核潜艇于1993-1999年间服役，每艘艇能携带16枚“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹（其核弹头是英国设计和制造的）。英国的弹道导弹核潜艇使用了美国制造的潜射弹道导弹，这也是美英根据1958年签署的《为了共同防卫的目的使用原子能的合作协议》（也作《共同防卫协议》）在与核武器相关的问题方面展开合作的重要组成部分。在1958年协议建立的框架之中，美国根据《1963年的“北极星”销售协议》向英国出售了潜射弹道导弹。1982年，两国就这个问题交换了公文。2010年3月，美国海军证实，“自1963年4月两国签署了《‘北极星’导弹销售协议》后，英美两国一直信守着它们对核威慑的承诺。美国将在《‘北极星’导弹销售协议》的基础之上继续与英国在后续平台上保持紧密的战略关系”。

英国的第一艘前卫级弹道导弹核潜艇将在2024年达到最大服役年限，英国希望用3-4艘下一代弹道导弹核潜艇替换前卫级弹道导弹核潜艇。英国方面希望替换当前的弹道导弹核潜艇，只要新潜艇能够与“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹系统兼容，任何潜艇都行。2006年12月，美国总统小布什在给英国首相托尼布莱尔的信中邀请英国参加任何替换“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹的项目，而且任何“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹的后续导弹能与新潜艇兼容或者通过改进后能与新潜艇兼容。

新一代弹道导弹核潜艇项目

计划的起源和初期措施

虽然我们在很多年前就已经知道了替换俄亥俄级弹道导弹核潜艇的最终需要，但该计划可追溯到小布什总统和英国首相托尼布莱尔2006年12月的信件交流中。在信中，托尼布莱尔指出，英国希望参加美国将“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹的服役年限延长至21世纪40年代的计划，使其下一代弹道导弹核潜艇也能够携带“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹。在这些信件交流之后，美国确定了俄亥俄级弹道导弹核潜艇的退役时间和发展与部署新一代潜艇的时间。2007年，美国国防部启动了下一代海基战略核威慑力量的研究。该研究使用了海基战略核威慑力量这个名词表明，新系统并非一定就是核潜艇。

2008年年初，国防部起草了新的海基战略核威慑力量的初始能力文件，该文件在2008年6月20日获得了国防部联合要求监管委员会的通过。2008年7月，国防部公布了一个概念决策，为计划的替代计划分析提供了指南。国防部采购机构的约翰杨公布了一个采购决策备忘录，他在备忘录中指出，经研究决定，美国的新海上战略威慑系统仍将是核潜艇。与此同时，海军建立了新一代弹道导弹核潜艇项目办公室。据报道，替代计划分析的研究已于2008年秋季展开。2009年5月，替代计划分析的基本研究已经完成。2009年9月，有关机构提交了替代计划分析的最终报告。2010年3月，海军对替代计划分析报告进行了评估。该项目的“里程碑A”评估准备于2010年春季进行，但展开评估的日期被推迟了。2010年4月底，美军准备在7月22日提交“里程碑A”评估报告。2010年3月，一份美国政府问责局的报告指出：“海军已经在2010财年的第三季度争取国防部同意其提交的新一代弹道导弹核潜艇的替代方案。据项目办公室透露，美国海军在2010财年已经启动了概念制定工作。”

采购和潜艇替换安排

表2显示，美国海军准备采购12艘新一代弹道导弹核潜艇以替换当前的俄亥俄级弹道导弹核潜艇，海军计划于2019财年采购第一艘新一代弹道导弹核潜艇，该艇将于2028财年服役。美国海军将在2022财年-2033财年采购剩下的11艘艇，这些潜艇将于2029财年-2040财年服役。

美国海军指出，采购12艘新一代弹道导弹核潜艇与剩下的俄亥俄级弹道导弹核潜艇的退役存在着内在联系。海军最迟应在2019财年采购新一代弹道导弹核潜艇首艇以替换老旧的俄亥俄级弹道导弹核潜艇，该艇应该于2029财年以前被分配到作战部队。这个计划没有余地，不允许海军推迟弹道导弹核潜艇部队的换装工作和采购计划。海军的声明意味着，在表2的规定的期限内阻止采购1艘或多艘新一代弹道导弹核潜艇将使美军的弹道导核潜艇部队的潜艇数量会在一定时期内减少到12艘以下。

新一代弹道导弹核潜艇的设计特征

虽然新一代弹道导弹核潜艇的设计还没有最终敲定，但它的目标或潜在设计特征应包括以下几个方面：

新一代弹道导弹核潜艇的服役年限应该超过40年。

与俄亥俄级弹道导弹核潜艇要求中期更换燃料棒的设计不同，新一代弹道导弹核潜艇的燃料棒能够陪伴它度过整个服役生涯。

海军希望新一代弹道导弹核潜艇能够拥有发射“三叉戟”II-D5型潜射弹道导弹的能力，因此其发射井至少应该与俄亥俄级弹道导弹核潜艇的发射井一样大。实际上，海军希望新一代弹道导弹核潜艇上的潜射弹道导弹发射井能比俄亥俄级弹道导弹的发射井大。海军指出，更大的导弹发射井为它们实施改装留下了余地，有利于将新潜艇的寿命延长至21世纪80年代。这一概念曾经被用于美国以前的弹道导弹核潜艇上，例如，俄亥俄级弹道导弹核潜艇最初装备的是“三叉戟”II-C4型潜射弹道导弹（长33英尺，直径为74英寸），随后就装备了更长和直径更大的“三叉戟” II-D5型潜射弹道导弹（长44英尺，直径为83英寸）。如果新一代导弹导弹核潜艇的发射井至少与俄亥俄级弹道导弹核潜艇的发射井一样大，那么新一代导弹导弹核潜艇的直径至少应该为42英尺。

与俄亥俄级弹道导弹核潜艇相比，新一代弹道导弹核潜艇的发射井要少一些。俄亥俄级弹道导弹核潜艇拥有24个发射井，而新一代弹道导弹核潜艇的发射井的数量将为20个或16个。对新一代弹道导弹核潜艇的发射井数量的要求表明了《2010年核态势评估报告》考虑到了美国未来的战略核弹头的数量，而这一考虑来自战略核军控协议的影响。

2010年5月，国会预算办公室的一个报告指出，“海军最近向国会预算办公室和国会研究处说明，尽管新一代弹道导弹核潜艇的发射井数量将减少到16个或20个，但它的体积与排水量应该与俄亥俄级弹道导弹核潜艇相当。”

海军指出，考虑到战略相关性方面的需求，新一代弹道导弹核潜艇应该拥有最新的能力和隐身性能，以确保它能够在40年的服役生涯中拥有很强的生存能力。

项目采购开支

按照2010财年的美元价值换算，海军最初估计，采购每艘新一代弹道导弹核潜艇的开支为60亿-70亿美元。新一代弹道导弹核潜艇计划还需要几十亿美元的研发资金——一家媒体2008年指出，该计划的研发资金为70亿美元。在此基础之上，按照2010财年的美元价值计算，新一代弹道导弹核潜艇计划的总体开支将为790亿-910亿美元。2010年5月的国会预算办公室的一份报告指出，新一代弹道导弹核潜艇计划将超过海军的最初估计，按照2010财年的美元价值计算，该计划的总开支将超过1100亿美元：

总体上，根据国会预算办公室的估计，12艘新一代弹道导弹核潜艇的费用将为990亿美元，其中每艘艇的价格为82亿美元。另外，将有100亿-150亿美元的资金被用做研发资金，所以根据2010财年的美元价值计算，整个项目将耗资1100亿美元。

通用导弹舱

美国和英国当前的计划鼓励美国和英国的新一代弹道导弹核潜艇使用通用导弹舱（潜射弹道导弹发射井所处的潜艇中部位置），即，使用同样的设计。据称，英国版本的通用导弹舱只有12个发射井，而美国的通用导弹舱拥有16或20个发射井。但是，这两种导弹发射进的体积将是一样的。因为英国的前卫及弹道导弹核潜艇将在2024年达到服役最大年限，这个年限要比第一艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇的最后服役年限要早3年，因此，为了支持新一代弹道导弹核潜艇计划，通用导弹舱的设计工作就应提前3年进行。这就是美国2010财年预算包括大量与研发通用导弹舱研发相关的预算拨款的原因。英国为设计通用导弹舱提供了一些资金，其中包括大量的启动资金。2010年3月美国政府问责局的报告指出：

根据来自美国海军的消息，2008年2月，美国和英国共同努力开始设计一款通用导弹舱。这一努力包括两国政府官员和通用动力公司电船分公司与英国航空航天公司的管理人员的参与。至今，英国在这一努力中提供了大量的资金，2008财年-2009财年，它总共提供了2亿美元的资金。

2010年5月出版的一个报告指出，至今，英国为通用导弹舱的工程设计工作提供了主要的资金，并在新伦敦的通用动力公司电船分公司建立了重要的存在。

项目资金

表3显示了美国为新一代弹道导弹核潜艇项目提供的资金。这些资金只是美国提供的资金，而不包括英国为购买通用导弹舱的设计提供的资金。我们可以从表3中发现，在2010财年的预算中，美国海军为新一代弹道导弹核潜艇项目提供了4.974亿美元的研发资金。为了向这个项目提供研发资金，海军在2011财年为该项目的研发工作申请了6.723亿美元的资金。

国会的议题

国会2011财年的潜在议题包括：

海军估计的每艘新一代弹道导弹核潜艇采购费用的准确度问题；

海军对新一代弹道导弹核潜艇计划的承受能力前景及其对海军其他的造舰计划的影响；

英国对新一代弹道导弹核潜艇的偏好的影响，是否会考虑美国的新一代弹道导弹核潜艇设计；

国会对新一代弹道导弹核潜艇计划的替代计划分析；

建造新一代弹道导弹核潜艇的船坞使用或新建船坞的问题。

我们将在下文中讨论这些问题。

海军估计的每艘新一代弹道导弹核潜艇采购费用的准确度问题

海军最初的估计

海军在30年造舰计划中指出：“在最后的预算估计完成之后，海军预计，按照2010财年的美元价值，每艘新潜艇的采购费用为60亿-70亿美元，与俄亥俄级弹道导弹核潜艇相比，这个数字有所上升。在提交国会的后续报告中，我们还将提到这个问题。”海军只是按照俄亥俄级弹道导弹核潜艇的采购经验估算新一代弹道导弹核潜艇的费用。依照这样的计算，按照2010财年的美元价值，每艘艇的开支为31亿美元（详见2010年5月的《美国政府问责局报告》）。海军向国会研究处和国会预算办公室提交报告时指出，按照2010财年的美元价值，每艘新潜艇的开支将为60亿-70亿美元，但这只是海军的粗略估计。它是按照美国在当前的生产条件下建造俄亥俄级弹道导弹核潜艇的费用计算的。

影响费用估计的因素

海军对新一代弹道导弹核潜艇的费用估计的准确度在一定程度上是由新一代弹道导弹核潜艇的设计和俄亥俄级弹道导弹核潜艇的设计的差异决定的。正如前文所述，新一代弹道导弹核潜艇的发射井比俄亥俄级弹道导弹核潜艇的发射井少，但其发射井可能会比俄亥俄级弹道导弹核潜艇的发射井大。新一代弹道导弹核潜艇将整合俄亥俄级弹道导弹核潜艇没有的新技术（如电力系统或核推进技术）。使用新技术可能会增加或减少潜艇的采购费用，它由确切的技术问题决定。

另一个因素是新一代弹道导弹核潜艇的生产条件与俄亥俄级弹道导弹核潜艇的生产条件的差异。在采购俄亥俄级弹道导弹核潜艇（1974财年-1991财年）期间，海军同时还每年采购了3-4艘攻击型核潜艇。在采购新一代弹道导弹核潜艇的时候，海军计划每年最多采购1-2艘攻击型核潜艇。从这个方面看，新一代弹道导弹核潜艇计划产生的经济效应要比俄亥俄级弹道导弹核潜艇的经济效应小。在上面谈到的采购俄亥俄级核潜艇的历史差异中，我们是用2010财年的美元价值来进行衡量的，海军按照这个标准估计我们在当前的生产条件下建造俄亥俄级核潜艇的费用表明，美军将以这个标准为重点参照物。另一方面，新一代弹道导弹核潜艇的组装和建造方法（其中包括模块化造舰方法、以生产为导向的设计和自动化的组装工具）将比俄亥俄级核潜艇的组装和建造方法更先进。

国会预算办公室2010年5月的报告

国会预算办公室2010年5月的一份报告指出，根据海军2011财年提出的30年造舰计划估计，按照2010财年的美元价值标准，12艘新一代弹道导弹核潜艇的单艇价格为82亿美元，要比海军估计的72亿美元高出14%。报告称：

新一代弹道导弹核潜艇的设计、费用与能力和替换俄亥俄级核潜艇的潜艇在海军和国会预算办公室对未来造船的分析中是不确定性最大的。海军在2008年的计划中指出，第一艘新一代弹道导弹核潜艇将耗资45亿美元（按照2010财年的美元价值计算），而后续艇的单艇价格为34亿美元。海军2009年的计划明确将新一代弹道导弹核潜艇的费用排除在外，但海军还是计划保留12艘弹道导弹核潜艇。相比之下，海军2011财年的计划包括了新一代弹道导弹核潜艇的费用，该计划强调了替换弹道导弹核潜艇的费用会非常高，并分析了弹道导弹核潜艇计划对其他造舰计划的影响。

当前，海军估计新一代弹道导弹核潜艇的首艇将耗资90亿美元，建造12艘新弹道导弹核潜艇的费用总共为860亿美元，即平均每艘新艇的价格为72亿美元。海军2011财年的报告指出，这些估计是根据“俄亥俄级弹道导弹核潜艇费用上升的情况”作出的。不过，虽然俄亥俄级核潜艇的费用随着通货膨胀上升，但它每艘艇的均价为31亿美元。海军官员后来又说，海军对新一代弹道导弹核潜艇的费用估计是建立在以当今的工业条件和当今的技术建造俄亥俄级核潜艇的基础之上的。根据海军2011财年的计划，首艘新一代弹道导弹核潜艇将在2019年获得拨款授权（而海军在2015财年时就需要先期采购资金）。海军将在2022年采购2号艇，并在2024年-2033年每年采购一艘新潜艇。

在大多数最近关于海军的分析中，国会预算办公室认为，新一代弹道导弹核潜艇的吨位将比现在的弹道导弹核潜艇更少，它携带的武器也会更少：俄亥俄级核潜艇拥有24个发射井，而新一代弹道导弹核潜艇将会只有16个导弹发射井；俄亥俄级核潜艇的水下排水量为18750吨，而新一代弹道导弹核潜艇的排水量将为1.5万吨。但在最近提交给国会预算办公室和美国参议院武装力量委员会的报告中，海军指出，新一代弹道导弹核潜艇的体积和排水量将会与俄亥俄级核潜艇一样，不过它的导弹发射井将只会有16-20个。随着时间的推移，技术的发展倾向于扩大潜艇的吨位（与30年前生产的同一种型号的核潜艇相比较）。如果美国在今天建造性能与当初的俄亥俄级核潜艇性能一样的核潜艇，那该级艇的吨位肯定会大约18750吨。因此，新一代弹道导弹核潜艇的导弹发射井会少于24个，但它的排水量还会与俄亥俄级核潜艇的排水量相同。鉴于这些原因，在研究报告中，国会预算办公室采纳了海军对新一代弹道导弹核潜艇的吨位意见。

国会预算办公室估计，如果海军在2019年采购新一代弹道导弹核潜艇的首艇，那么该艘艇的费用将为130亿美元。估计核潜艇的造价非常困难，因为我们无法得知美国海军会花多少钱在一次性工程和细节设计上。在这些方面，海军总共为弗吉尼亚级攻击型核潜艇花了20亿美元（海军为每艘该级艇花了超过50亿美元），弗吉尼亚核潜艇比俄亥俄级核潜艇小了60%。国会预算办公室认为，一次性开支应该与新潜艇的大小成比例，所以它估计海军在这方面的费用将超过40亿美元。而海军估计，新一代弹道导弹核潜艇首艇的一次性开支大约为20亿美元。

20世纪70年代和20世纪80年代的新一级美国潜艇首艇的费用表明，根据体积测算，攻击型核潜艇和弹道导弹核潜艇每吨排水量的费用差距并不大。如果这种情况继续下去，那么新一代弹道导弹核潜艇的费用与攻击型核潜艇的差距也不大。

国会预算办公室估计，从总体上看，12艘新一代弹道导弹核潜艇将耗资990亿美元，即平均每艘艇耗资82亿美元。另外，新潜艇还需要100亿-150亿美元的研发费用，所以新一代弹道导弹核潜艇的总费用将为110亿美元。国会预算办公室的这些估计似乎与海军的主要估计存在出入，因为海军的假定是新潜艇按照今天的条件建造，而国会预算办公室则考虑了通货膨胀对未来10-20年的潜艇建造的影响。

项目承受能力对其他海军造舰计划的影响

有观察家担心，弹道导弹核潜艇计划将给海军的长期造舰项目带来重大的挑战。这些观察家担心，在2019财年-2033财年的15年间采购12艘新一代弹道导弹核潜艇可能导致海军在这些年份里采购其他型号舰只的费用减少。海军在30年（2011财年-2030财年）造舰计划中指出：

从中期来看，为弹道导弹核潜艇部队重新提供资金意味着将会有大量的资金被划拨到为新一代弹道导弹核潜艇项目提供资金的名下……这些潜艇会耗费大量的资源，在采购这些潜艇时，海军其他型号军舰的采购无疑会受到影响……

新一代弹道导弹核潜艇的采购还必须考虑弗吉尼亚级攻击型核潜艇、CG-47级导弹巡洋舰、DDG-51级导弹驱逐舰和LSD-41/49级船坞登陆舰的退役。在采购新一代弹道导弹核潜艇时，海军将会限制其采购其他类型的舰只的能力。而且，由于海军20世纪80年代和90年代服役的舰只陆续退役，为了确保海军的规模，海军还必须每年采购10艘左右的舰只。

报告还指出：

由于这些重要的国家设施费用极高，所以在计划执行中期（2021财年-2030财年），海军的造舰开支将为平均每年179亿美元（按照2010财年的美元价值估计），这一数字要比30年造舰计划规定的数字平均每年多20亿美元。即便是在这样的情况下，美军每年的造舰总数也将不可避免地下降，其原因在于，采购弹道导弹核潜艇将占用海军大量的预算。从计划执行末期来看，海军每年的造舰开支将回落到一个相对能维持的水平，即平均每年153亿美元（按照2010财年的美元价值）。在新一代弹道导弹核潜项目于2033财年完成之后，海军平均每年的造舰数量将会有所回升。

海军的30年造舰计划包括共计包括建造舰船276艘，计划还指出，12艘弹道导弹核潜艇的开支也会包括在海军造舰预算之内。2009年12月，30年造舰计划提交之前的一个报告指出，在不增加造舰预算的情况下将12艘弹道导弹核潜艇的费用归入海军造舰预算之内将使海军30年造舰计划中的造舰数量从278艘减少到222艘，相应减少了56艘。被减少的56艘军舰包括19艘驱逐舰、15艘滨海战斗舰、4艘攻击型核潜艇、3艘两栖舰只和15艘辅助舰只。

在评估海军对新一代弹道导弹核潜艇项目的承受能力及该项目对海军其他造舰项目的影响时，国会可能会考虑下面的一些因素，其中包括：

未来采购新一代弹道导弹核潜艇的总数；

新一代弹道导弹核潜艇的设计（单艇采购费用）；

新一代弹道导弹核潜艇的采购安排和使用增补预算采购潜艇的可能性；

国防部的预算将如何为采购新一代弹道导弹核潜艇提供资金；

在不影响其他海军舰只采购的同时，海军增加造舰预算为新一代弹道导弹核潜艇项目提供资金的可能性。

我们将在下文讨论这些因素。

弹道导弹核潜艇的数量

美国的战略核威慑计划要求，在日常情况下，美军必须有一定的战略核弹头可投入使用。在考虑到三位一体战略核力量其他两个分支和每枚潜射弹道导弹携带核弹头数量的情况下，这个要求就被转化为战略核威慑计划对任何时候游弋于太平洋和大西洋的弹道导弹核潜艇的要求。为了达到这一要求，弹道导弹核潜艇部队必须达到一定的规模。鉴于海上训练活动、弹道导弹核潜艇的食物与其他给养再补给、维护与保养、威慑巡逻区域换防所需的时间，只会有很少的一部分弹道导弹核潜艇能在任何时候处于巡逻状态。海军指出，按照当前的要求，让一定数量的弹道导弹核潜艇随时处于巡逻状态，那么我们需要14艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇。海军在30年造舰计划中指出，我们当前计划建造12艘新一代弹道导弹核潜艇的数字可能会发生改变：

当前的计划要求用12艘不用更换燃料棒的新一代弹道导弹核潜艇替换当前的14艘俄亥俄级核潜艇……

有许多因素将影响美国的新型弹道导弹核潜艇，它们也会对潜艇的维护周期产生影响。为了整合这些因素，我们应当维持12艘处于值班状态的核潜艇的规模。因此，直到这些决策被作为采购程序的一部分被敲定时，这个报告中的采购计划支持海军最少保留12艘弹道导弹核潜艇。正在进行核态势评估应该会改变美国对弹道导弹核潜艇的要求。我们认为，弹道导弹核潜艇的数量将根据这个评估的结果作出调整……

《2001年核态势评估报告》明确指出，美国的弹道导弹核潜艇部队应随时保留12艘处于值班状态的弹道导弹核潜艇（其中两艘处于大修状态）。正如前面强调的那样，替换弹道导弹的核潜艇项目将会建造12艘潜艇。核态势评估报告将于2010年完成，该报告将提出美国对弹道导弹核潜艇的要求，而且这一要求也会反应在未来的报告中……

基于这个报告的目的，海军认为，2010财年完成的核态势评估不会改变海基力量的战略核威慑态势，而每艘核潜艇的导弹发射井数量将会有一些调整。

有观点认为，当前的14艘弹道导弹核潜艇有12艘处于作战状态，而另外2艘处于大修状态，因为核潜艇需要进行中期加注燃料大修。上面提到的一些信息印证了这个观点。但当前的海军计划要求，所有14艘核潜艇在2020年完成中期维护后仍要继续服役，也就意味着他们考虑到了维护工作，而没有考虑到中期替换燃料棒的情况。值得注意的是，新一代弹道导弹核潜艇的燃料棒是不需要更换的，因此避免了中期更换燃料棒的过程。国防部的《2010年核态势评估》报告指出：

核态势评估认为，为了确保自己拥有一支生存能力强的反应力量，美国需要一直在大西洋和太平洋部署弹道导弹核潜艇，并且在危机时期拥有投入其他潜艇的能力。为了满足这一要求，美国当前总共有14艘能遂行核打击任务的弹道导弹核潜艇。

2020年时，俄亥俄级核潜艇的服役年限会超过任何一级此前的潜艇。因此为了安全起见，海军将在近期保留所有的14艘弹道导弹核潜艇。在未来的力量态势评估和美国剩余的弹道导弹核潜艇未来会怎样老化的基础上，美国将在20世纪20年代中期考虑把俄亥俄级核潜艇的数量从14艘削减到12艘。但是，这一决定不会影响美国部署到弹道导弹核潜艇上的核弹头的数量。

这则消息说明，国防部有可能考虑让第13艘和第14艘俄亥俄级核潜艇在20世纪20年代中期以后不携带弹道导弹，不对它们进行添加燃料棒的大修和将这两艘潜艇退出现役。在当前的计划之下，2017财年和2018财年的授权法案将考虑这两艘潜艇的更换燃料棒大修的问题。第13艘和第14艘俄亥俄级核潜艇将退出现役，而其他12艘潜艇将完成更换燃料棒的中期大修，这样就有12艘处于值班状态的弹道导弹核潜艇，而其他两艘潜艇则由于没有进行中期大修而不能处于值班状态。

多年以来，有观察家建议美国将弹道导弹核潜艇的数量削减到12艘以下。例如，国会预算办公室在过去有时就提出将弹道导弹核潜艇部队的潜艇数量削减到10艘。国会面临的一个问题就是，是否少于12艘潜艇的新一代弹道导弹核潜艇部队能够在任何时候完成和以往的潜艇部队一样的威慑巡逻任务。决定国会看法的因素包括：美国面临的战略核威胁的评估、弹道导弹核潜艇部队在美国战略核力量中的作用、战略核军控协议。将弹道导弹核潜艇的数量削减到12艘以下也会产生是否这些潜艇应该继续驻扎在班戈和波斯湾的问题或这些潜艇是否应该驻扎在一起的问题。国防部的《2010年核态势评估报告》指出：

在新的《削减战略武器条约》之下，核态势评估对替代力量结构进行了大量的分析，在完成这一工作之后，美国会根据这个条约调整力量结构。美国将在新的《削减战略武器条约》之下保留对这一态势进行调整的能力，因为我们需要考虑到不可预知的技术发展、作战的脆弱性或地缘政治突变。

新一代弹道导弹核潜艇的设计

新潜艇的发射井将减少

新一代弹道导弹核潜艇的设计包括许多元素，它们会影响到新潜艇的采购费用。在其他条件不变的情况下，拥有较少发射井的弹道导弹核潜艇的造价会比拥有较多发射井的弹道导弹核潜艇的造价低。但是，相对来说，潜艇的造价还会受到潜艇其他组成部分的影响，例如，推进系统、传感器、计算机、软件和处理系统。减少潜射弹道导弹发射井的数量只会少量降低新潜艇的研发和设计费用。

新导弹的体积将小于D-5，美军将在此基础上设计潜艇

有一个选择可以使美国新一代弹道导弹核潜艇的采购费用大大降低，该选择是设计一款更小的潜艇，它携带的潜射弹道导弹会比“三叉戟”IID-5导弹的体积小很多。该潜艇将比携带同等数量的“三叉戟”IID-5导弹的核潜艇小很多。

携带更小的潜射导弹的核潜艇可能是弗吉尼亚级核潜艇的改进版或一款经过全新设计的核潜艇。这款潜艇能装备新生产的“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹，也可以携带体积和“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹相同的导弹或体积介于“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹和“三叉戟”IID-5导弹之间的导弹（为全新设计的潜艇准备的）。

由此，美国的选择将包括（其中包括选择装备经过延长寿命的“三叉戟”IID-5导弹的经过全新设计的潜艇）：

以弗吉尼亚级为基础建造的弹道导弹核潜艇装备16或20枚新生产的“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹；

以弗吉尼亚级为基础建造的弹道导弹核潜艇装备16或20枚新设计的体积与“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹相同的导弹；

新设计的弹道导弹核潜艇装备16或20枚新生产的“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹；

新设计的弹道导弹核潜艇装备16或20枚新设计的体积与“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹相同的导弹；

新设计的弹道导弹核潜艇装备16或20枚新设计的体积介于“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹和“三叉戟”IID-5导弹之间的导弹；

新设计的弹道导弹核潜艇装备16或20枚经过延长寿命的“三叉戟”IID-5导弹。

海军宣称，自己正在研究以弗吉尼亚级潜艇为基础建造装备“三叉戟”IID-5导弹的弹道导弹核潜艇的细节问题，但没有研究以弗吉尼亚级为基础建造的弹道导弹核潜艇装备“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹或新设计的弹道导弹核潜艇装备新设计的体积与“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹相同的导弹的细节问题。海军或许也没有研究新设计的弹道导弹核潜艇装备新生产的“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹、新设计的体积与“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹相同的导弹或新设计的体积介于“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹和“三叉戟”IID-5导弹之间的导弹的问题。

国会的潜在问题包括：

在上面的6个选择中，什么因素会影响潜艇和导弹的费用（即，研发费用）？

在上面的6个选择中，什么因素会影响潜艇和导弹的研发风险？

在上面的6个选择中，每个选择会形成什么样的能力？这些能力是否能达到美国未来战略核威慑任务的要求？

如果海军没有进行过详细的研究，海军对上述6种选择的相对采购费用、研发风险和每种选择形成的能力的理解是怎样的呢？

2010年5月的一个媒体报道指出：

至今，美国海军在新一代弹道导弹核潜艇的备选方案方面鲜有进展，根据相关研究资料显示，海军已经排除了将弗吉尼亚级攻击型核潜艇作为新一代弹道导弹核潜艇的模板的方案。

一个资料指出，美国官员研究了关于弗吉尼亚级Block IV升级改进型（装备D5型核弹道导弹或其他武器）的建议，但他们认为，鉴于基础设施和导弹设计的费用，这种选择并不可行。

将30米的新艇体用于当前的弗吉尼亚级潜艇设计上使新艇能够装备“三叉戟”潜射导弹，其费用与设计一型新潜艇差不多，而且还需要其他资源。

在考虑以弗吉尼亚级核潜艇为基础的弹道导弹核潜艇设计时，海军指出：

弗吉尼亚级核潜艇的设计能够被用于建造弹道导弹核潜艇。这个项目需要设计一个新的导弹舱，该舱内拥有导弹发射井和支持系统。导弹舱耐压艇壳的直径要比弗吉尼亚级的耐压艇壳大（34英尺），所以需要龟背设计。

但是，给弗吉尼亚级潜艇装上潜射弹道导弹将要求我们重新设计弗吉尼亚级潜艇，这将带来巨大的技术和作战缺陷与风险。由于潜艇设计的改变，潜艇的体积增大，潜艇的速度就会降低。潜艇上的系统，如电力系统、空调系统和制冷设备都将存在诸多限制。推进系统也需要重新设计。在没有重新设计控制界面和潜艇控制系统的情况下，潜艇长度的增加会限制潜艇的机动性能。在满足速度、隐身性能、执行战略任务的要求方面，以弗吉尼亚为基础设计的弹道导弹核潜艇存在着诸多缺点。

2010年7月22日，在参议院武装力量委员会关于国防部缩减预算的听证会上，委员会主席艾克 斯凯尔顿和海军部次长罗伯特沃尔克进行了交流。

斯凯尔顿：

……沃尔克先生，最近我询问了替换俄亥俄级核潜艇的费用情况。海军是否已经研究了替换俄亥俄级核潜艇的方案（就像弗吉尼亚级核潜艇那样）？在潜艇和导弹都已经发生改变的情况下，新潜艇是否能执行同样的任务？

沃尔克：

是的，先生。麦伯斯出任海军部长之后，我向他说明了新潜艇费用的情况，随后这一项目就成了他的关注重点。

去年，替代计划分析对新潜艇的替代方案进行了分析。我们最终得出的结论是，由于我们选择了继续使用“三叉戟”II-D5型弹道导弹，所以在弗吉尼亚核潜艇的基础上设计下一代弹道导弹核潜艇显然不是正确的方法。利用我们当前直径为42-43英尺的潜艇的设计要好得多，其效率也要高得多。

作出了决策之后，海军部长麦伯斯详细询问了每一个要求、这些要求的基础、潜艇费用背后的驱动因素。主席先生，我现在无法给您最终的答案。这是麦伯斯部长要回答的问题，但我敢保证，我们一定能够有一型买得起的潜艇。

斯凯尔顿：

恩，我对你今天的证词非常感兴趣，是导弹决定了潜艇。你问过设计人员重新设计一款新导弹来满足弗吉尼亚级核潜艇要求的可行性吗？这可不是脑外科手术，你问过吗？

沃尔克：

先生，我又不得不回到实际费用的问题上来，但是在国防部长层面的办公室那里，问题就在于我们是否能够承受设计一款新导弹，而它们的决定是将“三叉戟”II-D5型导弹延长服役至2040年。此举将使我们的固体燃料火箭发动机基础工业得以维持下去。它将利用所有投资的优势，我们已经注意到了这一点。我们也认为，那是费用最低的一个方法。但请原谅，实际上设计一款新导弹是费用最高的方法。

在设计一款新导弹的费用方面，海军指出：

发展一款新型潜射弹道导弹实际上并不划算，因为海军没有计划发展一款具有核打击能力的新型潜射弹道导弹，我们也没有终端对终端的导弹研发和生产项目的最新经验……

“三叉戟”II-D5型导弹在1990年形成了初始作战能力，是自1956年以来我们发展的第六代战略导弹。以1983财年的美元价值来计算，“三叉戟”II-D5型导弹的研发费用为84亿美元，这些费用包括在陆地上试射19枚导弹和在潜艇上试射9枚导弹的费用，而这些研发工作都是在全面的设计和生产工业基础上进行的。要确定新导弹预算的详细费用，我们需要在新潜艇的性能、预算情况和研发时间的研究方面进行大量的工作。在工业基础和技术发生重大改变的情况下，“三叉戟”II-D5型导弹的研发费用却没有增加。在超过20年的时间内，我们没有进行细节性的潜射弹道导弹设计和研发工作。

总体上说，潜射弹道导弹的许多工业基础已经萎缩，“三叉戟”II-D5型导弹是我们在25年的周期内发展的第五代潜射弹道导弹。我们今天研发新的潜射弹道导弹将以20世纪90年代初“三叉戟”II-D5型导弹的研制完成为参照时间。由于美国宇航局、空军和海军对固体燃料火箭发动机需求的减少，固体燃料火箭发动机的生产也急剧减少。

2010年5月6日，在参议院武装力量委员会海上力量小组委员会的听证会上，负责能力和资源整合的海军作战部副部长约翰 特伦斯布雷克中将在回答参议员杰克里德的问题时指出，海军渴望延长“三叉戟”II-D5型导弹的服役寿命和设计能使用该型号导弹的新一代弹道导弹核潜艇，而不是为新一代弹道导弹核潜艇研制一款新的潜射弹道导弹。双方的对话内容如下：

参议员里德：

我认为，你存在一个让新平台干所有事情的倾向。显然，这种倾向的代价很高。所以在能力和费用方面，一直都存在着权衡关系。你怎样处理这两个问题？

布雷克：

好，我们在讨论这个问题之前需要解决一个问题，即我们想从新潜艇中获得什么样的能力。

让我以“三叉戟”II-D5型导弹为例。我们认为，由于“三叉戟”II-D5型导弹计划已经取得了成功，所以我们应该利用该计划的成果，并继续扩大这个计划，从而利用 “三叉戟”II-D5导弹系统的可靠性和安全性，直至该型导弹服役至2040年。

因此，我们也认为，如果你回顾一下历史，你会发现先前的“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹系统的能力没有“三叉戟”型II-D5导弹系统的能力强，这也是我们在20世纪70年代末和20世纪80年代初设计“三叉戟”II-D5型导弹的原因。

我们的决定是为了降低风险，我们将进行“三叉戟”II-D5型导弹延寿计划，反对重新研制一型新的潜射弹道导弹。由于我们在20世纪70年代末和20世纪80年代初之后没有再设计新的潜射弹道导弹系统，所以我们将继续使用“三叉戟”II-D5导弹。

所以，我们必须将潜射弹道导弹项目控制在可承受的范围之内。从历史的眼光来看，如果我们没有延长“三叉戟”II-D5型导弹的寿命，那么我们就不得不重建新的潜射弹道导弹基础设施，这些设施包括设计和其他所有的基础设施。我们已经有几十年没有设计新型潜射弹道导弹了。

因此，我们的想法是让潜射弹道导弹在经济上更可行和风险更小。如果您愿意，我们就会这样做。如果您愿意，而且这将还是其中的一个例子。

与“三叉戟”II-D5导弹相比，“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹的精度、射程和有效载荷都要小得多。海军指出，在有效载荷相同的情况下，“三叉戟”II-D5导弹的体积比“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹的体积大45%。“三叉戟”II-D5导弹的精度比“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹的精度高，而且可以携带更大的有效载荷。新生产或设计的“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹比“三叉戟”II-D5导弹小，但它将装备更现代化的制导系统，所以这类导弹的精度会比最开始生产的“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹的精度高。由于“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹（或新生产或设计的“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹）的射程和有效载荷会低于“三叉戟”II-D5导弹，装备“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹或其他体积相同的导弹的弹道导弹核潜艇因此对其他国家的威胁能力相对于装备同等数量的“三叉戟”II-D5导弹的弹道导弹核潜艇的威胁能力弱。评估上述6个选择要求我们对未来的战略核威慑任务、美国面临的战略核威胁、弹道导弹核潜艇在美国战略核力量中的地位、战略核军控协议的影响进行评估。对这6个选择的观点取决于新生产或设计的“三叉戟”IC-4型潜射弹道导弹或新设计的潜射弹道导弹的精度和“为了满足未来的核威慑要求，我们是否有必要使用‘三叉戟’II-D5导弹所有的能力”。海军认为，为了支援作战指挥官，“三叉戟”II-D5导弹对我们满足美国战略司令部的要求十分重要。一个额外的考虑是，围绕着体积小于“三叉戟”II-D5导弹的潜射弹道导弹设计新一代弹道导弹核潜艇会如何影响英国替换携带“三叉戟”II-D5导弹的核潜艇的计划以及美国支持这个计划的费用。

新一代弹道导弹核潜艇采购安排和使用双重筹资的可能性

另一个减少新一代弹道导弹核潜艇计划对海军其他造舰计划的影响的选择是，延长新一代弹道导弹核潜艇的采购时间和更大地利用双重筹资（即，两年增补预算）。这一选择将不会减少新一代弹道导弹核潜艇的总体采购费用，相反，它会通过减少新一代弹道导弹核潜艇的边际费用增加项目的总体采购费用。同时，它还会减少新一代弹道导弹核潜艇对海军采购其他舰船的影响，因此不会干扰其他造舰项目的执行。新一代弹道导弹核潜艇项目的年度资金要求可以扩大为3年或4年的增补资金要求。

表4显示，海军当前计划采购12艘新一代弹道导弹核潜艇，与原计划相比，海军将提前两年采购新潜艇，而且采购计划会推迟两年完成。虽然海军计划在2017财年采购首艇，但它可能要到2019财年才会获得资金。与当前的计划相比，后续艇获得资金的时间会靠前。过去，国会曾经提前为军舰建造就项目划拨预算。是否将采购年限延长至2035财年取决于海军是否能使最后两艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇的燃料棒维持到那个时候，因此就需要海军将这两艘艇的寿命延长1或2年。或者，国会可以授权海军在预定采购时间一年之前开始第11号艇的建造工作，而第12号艇则可以提前两年开始建造。

国防部如何为采购新一代弹道导弹核潜艇提供资金

在海军的造舰计划之外采购新一代弹道导弹核潜艇

有专家认为，减少新一代弹道导弹核潜艇对海军其他造舰计划的影响的另一个选择是，通过国防部预算而非海军造舰预算为新一代弹道导弹核潜艇的采购提供资金。这里有一些先例：

国防部通过国防海运资金为运输和辅助船只提供资金，它是处于海军造舰预算之外（也不属于国防部采购项目的拨款）的国防部预算的一部分。

最花钱的弹道导弹防御项目（包括类似的采购活动）是通过国防部层面的研发资金获得资金的，而非通过单一军种的研发和采购拨款获得资金。

通过国防海运资金为国防部的运输船只提供资金的根本原因是，国防部的运输船只能为各军种提供主要的好处，因此不应仅仅由海军来承担开支。用国防部层面的研发资金为弹道导弹防御项目提供资金的根本原因是，国防部希望通过这一举动对各种弹道导弹防御项目进行总体上的取舍，因此能优化弹道导弹防御项目的资金的使用。

为了使人们更好地理解国防部的开支，国防部将年度预算划分为11个目标领域，其中就包括战略力量。例如，在2011财年的预算中，战略力量项目领域在2010财年获得了126亿美元的项目资金，而在2011财年该领域获得了111亿美元的资金。

支持通过国防部预算而非海军造舰预算为新一代弹道导弹核潜艇项目提供资金的人认为，此举可以通过避免将珍贵的海军造舰预算用做战略核力量的资金使海军其他造舰计划得到资金保障。他们认为，为战略核力量建设划拨新的预算可以帮助国防部更好地在战略核力量设施的采购方面进行取舍，因此有利于国防部优化用于战略核力量的资金的使用。

反对这种做法的人认为，此举可能对海军采购其他舰只的计划并无帮助，因为国防部将新一代弹道导弹核潜艇的资金从海军造舰预算中抽调了出来。他们还认为，将新一代弹道导弹核潜艇的预算从海军造舰预算中剥离将使国防部更难对海军的造舰活动进行跟踪和监督，因此为战略核力量新设立预算可能会危及新一代弹道导弹核潜艇的资金保障——支持削减核武器项目预算的人会更了解战略核力量预算的划拨状况。

2010年3月11日，一家媒体报道：“副国防部长威廉林恩说，替换弹道导弹核潜艇的大宗费用未来会缩减海军和国防部对其他项目的资金支持，但该项目的预算不应该单独划拨出来。”

将新一代弹道导弹核潜艇的细节设计和一次性项目费用从海军造舰预算中剥离

第二个选择是，依靠海军研发预算而非海军造舰预算为新一代弹道导弹核潜艇的细节设计和一次性项目提供资金。将细节设计和一次性项目费用归入海军造舰预算中是一个长期的实践，它常常会与首舰和二号舰的采购联系起来。细节设计和一次性项目中的工作被视为研发工作，因此更适合从海军的研发拨款中获得资金。由于新一代弹道导弹核潜艇的细节设计和一次性项目费用很有可能将超过10亿美元，所以让海军的研发拨款承担这笔费用可以减少新一代弹道导弹核潜艇首艇在海军造舰预算中的份额。让海军的研发拨款承担新一代弹道导弹核潜艇的细节设计和一次性项目费用会增加海军的项目研发压力。反对者认为，这个方法实际上对降低海军采购2号艇和后续艇的费用没有帮助。

将新一代弹道导弹核潜艇的核燃料棒费用剥离海军的造舰预算

第三个选择是，将新一代弹道导弹核潜艇的核燃料棒费用剥离海军的造舰预算，由海军作战与维护拨款和海军的其他采购拨款承担。这种方法在美国海军中也很常用。一艘军舰使用的核燃料棒的作用与常规舰只使用的化石燃料的作用类似，所以核燃料棒的费用是可以通过海军作战与维护拨款划拨的。由于新一代弹道导弹核潜艇的核燃料棒可能会需要几亿美元，因此，“将新一代弹道导弹核潜艇的核燃料棒费用剥离海军的造舰预算，由海军作战与维护拨款和海军的其他采购拨款承担”可以大幅减少新一代弹道导弹核潜艇单艇的费用在海军造舰预算中的份额。但是，这会给依靠海军作战与维护拨款和海军其他采购拨款的项目带来压力。

增加造舰预算的可能性

国会考虑的另一个因素是海军在没有削减其他舰只的费用的情况下增加新一代弹道导弹核潜艇拨款的可能性。支持这一方法的人认为，弹道导弹核潜艇的采购费用与航空母舰相当，海军的造舰预算有时可以容忍航母造舰费用的增加，却可以在当年不降低其他舰只的造舰拨款，因此这一点对潜艇也是可行的。他们还认为，如果海军不增加造舰预算以达到新一代弹道导弹核潜艇对费用的要求，那么由此造成其他舰只的造舰预算削减会使海军执行其他任务的能力受到极大的削弱。

反对者认为，近年来，航母的预算由增补预算提供而不是由海军造舰预算提供，所以海军可以在单个财年内增加拨款。但是，在15年的时间内增加新一代弹道导弹核潜艇项目的拨款与在单个财年内调整拨款幅度存在差异。反对者也指出，除非海军的总体预算增加，增加的海军造舰拨款势必会影响其他海军项目的拨款，例如飞机采购项目。这种影响也会造成海军执行其他任务的能力受到削弱。

对英国弹道导弹核潜艇计划的影响

前文曾提到：

新一代弹道导弹核潜艇项目可以追溯至2006年12月小布什总统和英国首相布莱尔的信件。英国希望将“三叉戟”II-D5导弹的服役寿命延长至21世纪40年代，使它的下一代弹道导弹核潜艇也能够搭载“三叉戟”II-D5导弹。

2010年3月，美国政府问责局的一份报告指出，英国和美国将共同为新一代弹道导弹核潜艇研制通用导弹舱，英国新一代弹道导弹核潜艇的研发工作已经于2008年2月展开。

新一代弹道导弹核潜艇的替代计划分析已经在2008年秋季展开。

另外，一家报纸在2010年5月报道，“英国和美国在2008年就新一代弹道导弹核潜艇的艇体直径和潜射弹道导弹的直径方面达成了一致”。

从以上几点来看，国会实施监督的问题包括：

在考虑到通用导弹舱设计完工的最后期限、新一代弹道导弹核潜艇替代计划分析的情况和美国对新一代弹道导弹核潜艇替代设计的总体考虑等情况之下，英国是否还会采用搭载“三叉戟”II-D5导弹的新潜艇方案？

更重要的是，在考虑到通用导弹舱设计完工的最后期限、新一代弹道导弹核潜艇替代计划分析的情况、美国下一代弹道导弹核潜艇的发射井直径小于俄亥俄级核潜艇等情况之下，英国是否还会采用搭载“三叉戟”II-D5导弹的新潜艇方案？

在新潜艇的潜射弹道导弹发射井比俄亥俄级核潜艇上的导弹发射井小的情况下，下一代弹道导弹核潜艇的替代计划分析是否分析了所有下一代弹道导弹核潜艇的选择（包括反对在弗吉尼亚级核潜艇的基础上建造新弹道导弹核潜艇）？如果没有，其部分原因是不是英国希望采用搭载“三叉戟”II-D5导弹的新潜艇方案或通用导弹舱设计完工的最后期限与新一代弹道导弹核潜艇替代计划分析的情况？

海军对英国希望采用搭载“三叉戟”II-D5导弹的新潜艇方案、通用导弹舱已经开始设计的情况、美国下一代弹道导弹核潜艇的发射井直径不小于俄亥俄级核潜艇的导弹发射井的观点的依赖程度有多大？

小布什和布莱尔在2006年12月交换信件之后，美国在2008年年底出现了金融危机，政府出现了大量的财政赤字（这又影响了美国的防务开支水平），对防务开支进行了调整。发生了这些变化后，我们是不是应该对信中的观点进行重新斟酌？

建造船坞

建造新一代弹道导弹核潜艇

国会可能需要考虑的另一个问题是，美国将用哪些船坞来建造新一代弹道导弹核潜艇。美国有两个船坞能够建造核动力潜艇，它们是：通用动力格罗顿造船分部的船坞和位于纽波特纽斯的诺斯罗普格鲁曼造船分部的船坞。通用动力格罗顿造船分部的主要业务就是建造核潜艇，它还可以进行潜艇的大修工作。诺斯罗普格鲁曼造船分部的主营业务是建造核动力航母、建造核潜艇和核动力航母的大修业务。

表5为大家展示了通用动力格罗顿造船分部、诺斯罗普格鲁曼造船分部和两个美国政府经营的海军船坞的弹道导弹核潜艇建造数量。其中，美国政府经营的两个海军船坞分别为：坐落于旧金山湾的梅尔岛海军船坞和位于朴茨茅斯的朴茨茅斯海军船坞。其中，梅尔海军船坞当前处于关闭状态。20世纪70年代以来，海军船坞再也没有建造新的军舰，自那时起，它们就专注于对军舰进行大修或修理。

我们可以从表中看出，俄亥俄级核潜艇都是由通用动力格罗顿造船分部建造的，而之前的3型弹道导弹核潜艇是由诺斯罗普格鲁曼造船分部和通用动力格罗顿造船分部建造的。通用动力格罗顿造船分部建造了4级弹道导弹核潜艇的前4号艇。诺斯罗普格鲁曼造船分部最近建造的弹道导弹核潜艇是“乔治 C 马歇尔”号核潜艇（SSBN-654）和“乔治 华盛顿卡佛”号核潜艇（SSBN-656），这两艘艇是本杰明 富兰克林级核潜艇，采购于1964财年，于1966年服役。

建造新一代弹道导弹核潜艇有5种基本的可能性：

由通用动力格罗顿造船分部建造所有的新一代弹道导弹核潜艇，即采用建造俄亥俄级核潜艇的方式；

由诺斯罗普格鲁曼造船分部建造所有的新一代弹道导弹核潜艇；

由通用动力格罗顿造船分部和诺斯罗普 格鲁曼造船分部各建造几条新一代弹道导弹核潜艇，乔治 华盛顿级核潜艇、伊桑 艾伦级核潜艇和本杰明富兰克林级核潜艇都是采用的这种方式；

由通用动力格罗顿造船分部和诺斯罗普格鲁曼造船分部联合建造每一艘新一代弹道导弹核潜艇，最后完成组装，弗吉尼亚级攻击型核潜艇采用了这种方式；

由通用动力格罗顿造船分部和诺斯罗普格鲁曼造船分部联合建造每一艘新一代弹道导弹核潜艇，最后在一个船坞内完成组装（通用动力格罗顿造船分部或诺斯罗普格鲁曼造船分部的船坞）每一艘潜艇。

在评估这5种方式时，决策者可能会考虑一系列因素，包括：不同建造方式的费用、它们对通用动力格罗顿造船分部和诺斯罗普格鲁曼造船分部的使用率的影响、在一个或两个船坞内维持弹道导弹核潜艇建造技能（如，建造和组装弹道导弹核潜艇组件的技能）的相对价值。这5种方式的相对费用由一系列因素决定，包括：

每个船坞配合新一代弹道导弹核潜艇建造工作的程度（如果需使用两个船坞）；

美国在建造新一代弹道导弹核潜艇的年份建造攻击型核潜艇的数量；

是否联合建造弗吉尼亚级核潜艇的安排在这些年份里仍然会起作用（如果美军继续采购弗吉尼亚级核潜艇）；

这些年份中的其他舰只的建造与维修工作，其中包括诺斯罗普 格鲁曼造船分部的航母建造和大修工作。

为英国的弹道导弹核潜艇建造通用导弹舱

一个与之相关的问题是，英国新一代弹道导弹核潜艇通用导弹舱是在英国建造，还是在美国建造？在美国建造通用导弹舱能使两国弹道导弹核潜艇通用导弹舱的采购费用降低。同时，这也维持了美国船坞的利用水平。但是，为了维持英国船坞的利用水平和维持自身的潜艇建造技术，英国由可能更倾向于在国内建造通用导弹舱。在美国建造英国核潜艇通用导弹舱的协议肯定会包括一条“补偿”条款，让美军采购英国制造的一些装备。

国会的选择

2011财年，国会的选择包括：

同意、拒绝或修改海军2011财年提交的新一代弹道导弹核潜艇项目的预算请求；

在海军的新一代弹道导弹核潜艇替代计划分析报告提交国会及其3个技术支持部门（美国政府问责局、国会预算办公室、国会研究处）之前，搁置或限制批准新一代弹道导弹核潜艇的项目开支；

在新一代弹道导弹核潜艇项目方面为海军或国防部提供其他研制方向。

2011财年的立法活动

2011财年的预算请求

2010年1月20日，海军向国会提交了2011财年的预算请求。该预算请求包括为新一代弹道导弹核潜艇提供研发费用的预算请求，该费用为6.723亿美元（见表3）。

2010财年防务授权法案(H.R. 5136/S. 3454)

众议院

众议院武装力量委员会在关于2010财年防务授权法案(H.R. 5136)的报告(H.Rept. 111-491，2010年5月20日)中同意了海军2011财年为新一代弹道导弹核潜艇提供研发费用的预算请求（第147页，第41行；第148页，第45行）。2010财年防务授权法案的第211款（C）部分将搁置或限制批准新一代弹道导弹核潜艇的项目开支，直到海军提交关于新一代弹道导弹核潜艇项目的报告。第211款指出：

第211款关于替换俄亥俄级弹道导弹核潜艇的项目的要求：

A．结论，国会的结论如下：

（1）自第一艘弹道导弹核潜艇“乔治华盛顿”号核潜艇（SSBN-598）于1960年部署以来，弹道导弹核潜艇部队提供的海基战略威慑对美国的国家安全具有重要的意义。

（2）自1960年以来，共有59艘潜艇为美国提供海基战略威慑服务。

（3）就在该法案获得通过的时候，14艘俄亥俄级弹道导弹核潜艇为美国提供了巨大的海基战略威慑能力，在20多年的时间内，它们一直是主要的战略威慑力量。

（4）弹道导弹核潜艇是美国核武库中生存能力最强的分支，是对敌国实施突然核攻击的有力手段。它们可以潜航数月，任何国家实际上都无法发现它们，其他国家很容易遭到这些潜艇的攻击。因此，这些潜艇是我们对任何对手攻击美国及其盟友的行为作出反应的重要力量。

B．国会的观点：

（1）随着俄亥俄级核潜艇达到服役年限，美国必须维持有力的海基核威慑能力。敌国将很难发现这些核潜艇，这些潜艇能够对任何国家实施报复性的攻击，使任何国家都不敢攻击美国。

（2）国防部长应该对提供海基战略威慑的替代能力进行综合性的分析，其中包括考虑各种型号和排水量的潜艇、不同型号和体积的导弹系统、提供这类威慑必需的潜艇数量和每艘新潜艇的费用。

（3）在作出里程碑A决策和为替换俄亥俄级核潜艇请求10亿美元的研发资金前，国防部应该向国会提交费用和性能评估主任进行的替代计划分析和分析结果的报告。

C．限制

（1）提交报告：在这个法案提供的资金或2011财年提供给海军进行研发的资金中，只能有50%可用于研制替换俄亥俄级弹道导弹核潜艇的潜艇，除非出现下列情况

a．国防部长向国会的防务委员会提交了包括以下内容的报告

费用和性能评估主任进行的替代计划分析和分析结果的报告，报告内容涉及俄亥俄级核潜艇部队为海基核威慑作出的贡献的情况和可能影响分析的其他要求的情况。

国防部长对当前俄亥俄级核潜艇提供的海基战略威慑的替代能力进行分析，其内容又包括：

每个替代能力的费用估计；

每个替代能力的作战挑战与优势；

每个替代能力所需的研发时间；

给出替换俄亥俄级核潜艇部队海基威慑能力的新潜艇的原因；

b．在包含a条款中的内容的报告提交30日后。

（2）关于（1）的报告以公开的形式提交，但可能包含保密的内容。

该报告指出：

替换俄亥俄级核潜艇的项目

委员会极力支持美国拥有强大的海基战略威慑力量。当前的14艘俄亥俄级核潜艇是美国的财富，在长达20年的时间里为确保美国的安全作出了贡献。就像之前的弹道导弹核潜艇一样，有部分潜艇处于警戒状态，它们不容易遭到敌人的攻击，并随时在美国遭受攻击时实施反击。委员会同意保留这一能力。

但是，委员会对当前替换俄亥俄级核潜艇的项目给出了质疑。首先，国防部没有将美国国家军事战略的基本要求、威慑能力的形式、威慑能力的费用情况提交国会。其次，委员会没有机会评估海军进行的替代计划分析，而海军认为“三叉戟”II-D5导弹武器系统更适合我们的威慑能力。第三，委员会担心，在进行替代计划分析前就决定研制排水量和俄亥俄级核潜艇相当的潜艇且认为弗吉尼亚级核潜艇与“三叉戟”II-D5导弹不相容显得过于草率。出于这些担忧，国防部长在证明继续使用“三叉戟”II-D5导弹的合理性方面提交资料以前，我们决定暂停授权提供法案中划拨的超过50%的研发资金。

参议院

参议院武装力量委员会提交的2011财年防务授权法案(S. 3454)批准了海军2011财年为新一代弹道导弹核潜艇项目提供研发资金的请求（第732页，第41-45行）。该法案批准了为PE 0603561N中的条目提供资金的3个附加条款（41行），但这些附加条款并非专指新一代弹道导弹核潜艇项目。详情参见委员会报告讨论这3个附加条款的62-63页。

委员会报告指出：

委员会认为，当前的造舰计划应包括新一代弹道导弹核潜艇的建造计划，委员会鼓励海军就这个项目的相关要求提供说明，从而使新潜艇计划对海军作战部队的影响降到最低（第40页）。

委员会还指出：

进行研究

预算请求包括8120万美元的研究、发展、测试和评估费用，海军在PE 11221N的第162行就战略核潜艇和武器系统方面的情况进行了说明。委员会建议减少10万美元的研究、发展、测试和评估费用，因为该项请求涉及战略核潜艇常规和核载荷等方面的研究内容显得过于模糊。委员会决定不为这项研究划拨资金。委员会认为，美国国家科学院在这方面进行了大量的研究，而再进行这样的研究就显得多余。